河南省PPP開發(fā)性基金設(shè)立方案公布
2017-12-27
為加快推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，積極發(fā)揮財政資金導(dǎo)向作用，充分利用金融機構(gòu)、社會資本的資金和管理優(yōu)勢，推動基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資機制創(chuàng)新，促進我省經(jīng)濟和社會發(fā)展，按照河南省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)財政支持穩(wěn)增長若干政策措施的通知》（豫政辦〔2015〕57號）要求，河南省財政廳制定了設(shè)立河南省PPP開發(fā)性基金的運作方案。
一、基金設(shè)立的目的
（一）幫助市縣規(guī)范PPP項目前期運作。安排一定前期費用補貼，幫助市縣聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)提前介入，規(guī)范項目操作流程，確保各環(huán)節(jié)工作有序開展。
（二）更好發(fā)揮示范項目帶動作用。對于示范項目進行獎勵，提高市縣政府的積極性，發(fā)揮可復(fù)制、可推廣樣板的示范作用，幫助市縣樹立標(biāo)桿、明確目標(biāo)、理清思路。
（三）解決部分市縣資金不足問題。選擇部分項目給予資本支持，有利于推動PPP項目推廣運用。
二、基金設(shè)立的原則
（一）激勵引導(dǎo)。通過設(shè)立PPP開發(fā)性基金，對PPP項目推廣運用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點項目給予支持，調(diào)動市縣政府推廣應(yīng)用PPP模式的積極性，增強社會資本的投資信心，吸引更多金融機構(gòu)和社會資本投資我省PPP項目。
（二）放大效應(yīng)。通過少量財政資金的“種子”作用，撬動金融和社會資本，將財政資金放大5倍，擴大基金對項目投入的規(guī)模和力度。同時，積極與亞行、財政部和我省有關(guān)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展基金進行對接，發(fā)揮基金的整體效用。
（三）降低成本。省財政出資部分作為基金劣后，并可補貼金融或社會資本收益，或不收取收益，在吸引金融機構(gòu)投資的同時，降低基金價格，達(dá)到降低政府對PPP項目資本投入或付費價格的目標(biāo)。
（四）規(guī)范操作。通過引進咨詢機構(gòu)參與市縣PPP項目的前期運作，利用金融機構(gòu)多元化的投融資服務(wù)和項目管理，進一步強化風(fēng)險管控，減少行政干預(yù)，規(guī)范PPP開發(fā)性基金的投向使用，確保推廣運用PPP項目規(guī)范有序。
三、基金的發(fā)起與設(shè)立
（一）基金名稱：河南省PPP開發(fā)基金。
（二）基金規(guī)模：人民幣50億元。
（三）基金期限：5-7年。
（四）基金出資人構(gòu)成
1．省豫資公司（代表省財政廳出資）；
2．若干家金融機構(gòu)；
3．其他社會資本。
（五）基金管理人：由主要出資人指定。
（六）基金的募集：省財政廳委托省豫資公司出資10億元，金融機構(gòu)及其他出資人采取認(rèn)繳制，出資比例以合同形式約定。
四、基金的投資與收益
（一）基金的投資范圍。根據(jù)河南省PPP模式推廣運用規(guī)劃，基金將用于河南省PPP項目，包括運用PPP模式改造的存量項目和新增項目。
（二）基金支持的方式及標(biāo)準(zhǔn)。PPP開發(fā)性基金通過資本支持和技術(shù)援助兩形式對我省PPP項目給予支持。其中資本支持方式占財政安排資金的90%，并吸引金融機構(gòu)共同參與，放大財政資金倍數(shù)；技術(shù)援助方式包括項目前期費用補貼和示范項目獎勵，占財政安排資金的10%。
1.資本支持
基金投資的資本金收益參照貸款基準(zhǔn)利率確定。對于新增項目，基金按照項目公司中財政出資部分的30%給予資本金支持，總投資在10億元以下（含10億元）的單個項目最高支持2000萬元，總投資超過10億元的項目最高支持5000萬元；對于存量項目采用PPP模式改造的，基金按不超過項目總投資的5-10%給予支持，最高不超過5000萬元。對于不需要政府出具資本金的項目，基金按照上述標(biāo)準(zhǔn)為項目公司（實際給社會資本）提供支持，社會資本需相應(yīng)降低政府付費標(biāo)準(zhǔn)或金額。
（1）基金的投資模式。采用股權(quán)為主、債權(quán)為輔等方式投入PPP項目。
（2）基金的退出機制?；鹚顿Y具體項目期限5-7年，實行股權(quán)投資的，到期優(yōu)先由項目的政府方或社會資本方回購；實行債權(quán)投入的，由借款主體項目公司按期歸還。
（3）基金出資人的回報機制。基金按照相當(dāng)于貸款基準(zhǔn)利率確定收益，基金出資人按照當(dāng)期市場最優(yōu)惠的資金價格收取回報，財政出資部分收益可補貼金融機構(gòu)或社會資本，或不收取收益。基金采取優(yōu)先與劣后的結(jié)構(gòu)，其他出資人作為優(yōu)先級，財政出資人作為劣后級。
2.技術(shù)援助
（1）前期費用補貼。列入省級備選項目庫，補助項目前期費用的50%，每個項目最高補助50萬元。由財政部或省級公開推介的項目，補貼前期費用的100%，每個項目最高補貼100萬元，列入備選項目庫時已經(jīng)享受過的費用補貼金額將予以扣除（注：PPP管理中心設(shè)PPP項目庫，按照意向→備漾推介→示范，四個層級逐步篩選出優(yōu)質(zhì)項目進行推廣）。此費用將作為基金贈款提供給地方政府，可作為地方政府在項目公司中的權(quán)益。
（2）項目獎勵。列入財政部全國示范的項目，每個項目獎勵500萬元。此費用將作為基金贈款提供給地方政府，可作為地方政府在項目公司中的權(quán)益。
五、基金的管理
（一）基金募投項目的決策?；鹜顿Y由基金決策委員會按照市場化規(guī)則決策。為了提高基金公司選擇項目的準(zhǔn)確性，減少盡職調(diào)查的時間和精力，省財政廳PPP工作內(nèi)部協(xié)調(diào)機制可對省級PPP項目庫內(nèi)項目進行初審，推薦給基金投資決策委員會決策。
1.財政廳PPP工作內(nèi)部協(xié)調(diào)機制初審。由省財政廳PPP管理中心、相關(guān)業(yè)務(wù)處室、有關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业萈PP工作協(xié)調(diào)機制小組成員單位5人以上單數(shù)組成審查小組，定期召開項目初審論證會，研究提出推薦項目名單。
2.基金的投資決策。由基金管理人和投資人組建投資決策委員會，負(fù)責(zé)對外投資決策。
（二）基金投資的申報管理
1．申請省PPP開發(fā)基金的項目須納入省級項目庫，由項目實施機構(gòu)向所在市或縣財政部門申請，經(jīng)市或縣財政部門審核后上報省財政廳。
2．投資決策委員會審定通過的項目，基金管理人與項目公司簽訂協(xié)議，明確投入規(guī)模、投入方式、收益回報、投入期限、回購機制、權(quán)利和義務(wù)等。
3．如基金投入在項目公司成立前，則基金的投入規(guī)模、期限、約定收益及回購機制等應(yīng)寫入PPP項目的實施方案，并在項目采購中與合作方達(dá)成一致意見，寫入PPP項目合作協(xié)議。
（三）基金的撥付。根據(jù)項目的投資決策協(xié)議，由基金管理人負(fù)責(zé)資金撥付。
（來源：河南省財政廳）
